证监会关于冯小树的通报

中国江西网讯 记者 黄思农、 曹琦报道：热播剧《人民的名义》开场剧情震撼了全国观众：一位某部委小小的处长因家中藏了2亿多现金被查处。然而，现实中居然找到了翻版：前发审委员冯小树监守自盗，非法获利达2.48亿。

这条新闻一经爆出，让看似默默无闻的冯小树，连同其相关的上市公司一起被推上舆论的风口浪尖。中国江西网财经记者从多个信息源掌握到，三川智慧作为江西鹰潭目前唯一的A股上市企业，在这场“暴风雨”中吹得直打“哆嗦”。

4月24日，三川智慧开盘时，曾一度跌至5.43元/股，跌幅达9.95%，一度接近跌停。截止收盘时收于5.55元/股，跌幅达7.96%。有媒体披露称，三川智慧的保荐机构国信证券也“带病”保荐，或不排除被证监部门“利剑悬梁”。

4.99亿罚没案：涉三川智慧等3家上市公司

4月21日，证监会例行新闻发布会通报指出，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

公开报道显示，上述监管干部高达4.99亿元罚没案背后，涉及到鱼跃医疗(002223.SZ)、三川智慧(300066.SZ)和宝莱特(300246.SZ)等3家首发上市公司，这三家公司的保荐机构分别为平安证券、国信证券(002736.SZ)、平安证券。此外，与冯小树同时突击入股获得巨额利益的还有原平安证券总裁薛荣年等。

根据证监会通报，中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。“经过缜密细致的调查、审理工作，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，该会查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。”

中国江西网财经记者了解到，冯小树曾在深圳证券交易所担任过发行审核监管部副总监、上市推广部副总监和中小板副总监(副处级)等职务，2005年至2007年间担任证监会第七届和第八届发审委兼职委员。

统计数据显示，2005年3月至2007年4月间，冯小树共计参与了43个项目的审核，包括34个IPO(首次公开发行)项目、3个增发项目、5个可转债项目、1个可分离债项目。其中，34个IPO项目中，通过的27家、否决的6家、取消审核的1家。公开报道显示，冯小树涉案的3个项目均为在深圳证券交易所挂牌上市的IPO项目，分别为2008年4月挂牌上市的鱼跃医疗(002223)、2010年3月挂牌上市的三川智慧(300066)和2011年7月挂牌上市的宝莱特(300246)，公开披露的累计投资706.79万元(可能存在虚假出资)，完成套现的累计金额则高达2.27亿元，加上现金分红所得，累计违法所得高达2.48亿元。